投資_法務暨法遵主管

1.提供金控及子公司法令遵循議題諮詢、規章修訂審閱及案件會辦。 

2.辦理法令遵循相關事務。 

3.協助專案及主管交辦事項。

1.法金專案放款發展及推廣 

2.法金債權書類管理及優化 

3.創新專案規劃及執行

1.疑似不法、人頭偽冒可疑交易監控門檻調校 

2.疑似不法交易資料分析 

3.疑似不法、人頭偽冒可疑交易態樣建立 

4.疑似不法及AML/CFT辦法維護

1.微型企業債管專案規劃 

2.微型企業、一般法金資產催理 

3.催理案件協商談判、進行各類法務程序

1、董事會、功能性委員會之議案審閱、議程編製、會務作業規劃。 

2、海外子行議事管理。 

3、董事交辦事務及其他作業。

1、董事會、功能性委員會之會議記錄撰寫、編製及會務作業規劃。 

2、股東會作業規劃與執行。 

3、集團議事管理。  

4、主管交辦事務。

1.提供全行各單位法遵議題諮詢、規章、辦法修訂審閱與案件會辦簽核 

2.提供全行各單位新商品、新服務、新種業務之法遵評估意見 

3.協助產品單位參與主管機關會議或與主管機關溝通，以提供法遵意見 

4.協助專案及主管交辦事項

1. 大額通貨交易申報 

2. 交易監控調查 

3. 負面新聞調查 

4. 特殊風險因子簽辦 

5. 專案或交辦事項

1.辦理各項法遵事務，如法遵風險評估、法遵自評、法令新訊控管等 

2.研究新興法遵科技 

3.其他專案或主管交辦事項

中國信託銀行海外據點遍及東南亞、北美、日本等地，在14個國家已達116個據點，為台灣最國際化的金融機構，以「強本、跨業、跨境」為主要發展策略，朝亞洲區域性指標銀行的目標邁進。 

負責海外分支機構法令遵循相關事務，主要包括: 

1.海外分支機構管理 

2協助各項法遵事務，如法遵月報、法遵風險評估、法遵自評等 

3.其他專案或主管交辦事務

1.催理案件協商談判、進行各類法務程序  

2.信保理賠、簽呈、轉呆等作業之申請  

3.資料調閱、催收卷宗、檢討報告等行政作業 

4.主管交辦事項

1.法金AML作業規範制定與維護 

2.法金AML數位專案規劃 

3.法金AML/KYC作業諮詢 

4.法金AML外檢缺失因應措施

1.提供高資產客戶稅務相關諮詢服務。 

2.執行稅務規劃服務內容。 

3.支援行內相關訓練及行銷活動。

1. 法金客戶(CB/RMA)盡職調查文件覆核 

2. 法金DBU/OBU客戶開戶暨定期審查文件審閱 

3. 跨單位溝通協調與AML/KYC作業諮詢服務  

4. 未認養客戶盡職調查及可疑交易申報 

5. 專案及其他主管交辦事項