【秘書室】稽核組事務員(法遵)

【工作內容】 

1.內部控制及內部稽核制度的推動與執行。  

2.執行年度稽核計畫及稽核缺失改善之追蹤。  

3.協助IPO專案執行。 

4.其他主管交辦事項。  

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(1) 負責ISO 9001、ISO22301、ISO10002、Qualicert運行，包含：規劃及執行˙內部稽核、風險評鑑、演練活動辦理等，於外部稽核時擔任內外部溝通窗口。 

(2) 執行子公司及專案稽核，進行稽核規劃、執行，協助公司進行流程改善、風險控制並提供改善建議。 

(3) 部門溝通：協助跨部門溝通協調與其他交辦事項。

1. 辦理本行各單位及子公司稽核業務檢查，並追蹤內/外部檢查意見之改善情形。  

2. 督導及審閱各單位自行查核作業、規範等。  

3. 依據金融法規以及內部規範更新稽核工作手冊。  

4. 稽核部行政業務。 

5. 其他主管交辦事項。

1. 年度稽核計劃、執行 

2. 異常事項追蹤及協助流程改善 

3. 協助內部控制/稽核制度之修訂與建立 

4. 專案稽核執行與管理 

5. 需具大型製造業內稽內控經驗3~5年以上者 

6. 熟悉地區相關法令制度，且能配合出差者 

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1.處理財務報表及管理報表編製 

2.處理會計師查核溝通協調作業 

3.處理主管機關（櫃買中心）往來作業 

4.檢視及檢討公司會計作業流程，並覆核各項財務作業，以符合財會及稅務之規定。 

5.處理財務報表分析能力(含預算差異追蹤分析)  

6.資金管理及金融工具/匯率操作

1.運用稽核準則合理確保公司財務報表允當表達、營運之效果及效率並保障公司資產之安全。 

2.年度申報證期會例行性稽核作業、每年美國SOX 404 查核及其他風險管理作業之稽核，以確保公司財務報表允當表達、營運之效果及效率並保障公司資產之安全。 

3.定期檢查子公司內控制度實施情形，以確認子公司各項作業執行之有效性，並每年出具子公司查核報告供管理階層了解，以符合台灣主管機關及美國SOX404要求。 

4.部門專案之執行，以改善部門作業績效及相關法令之規定。 

5.本處訓練計劃之執行、稽核報告每月寄送獨立董事、年度稽核計劃及年度稽核缺失改善情形申報及其他雜項事務之作業，以協助部門內主管及同仁，相關訊息及規定之提醒及執行。 

6.ADT稽核系統、UMC Group內控文件-FCM系統維護、修訂各作業之稽核程式，以符合現行作業並達到內控檢查之效果。 

7.定期擬定並協助公司及子公司各作業單位執行內部控制自行評估及改善內部控制制度，以符合台灣證期局及美國SOX 404 規定。 

8.針對流程風險進行整合及風險管理並提供各部門即時的顧問諮詢。 

9.協助子公司內部稽核之管理

1.內部稽核計畫專案稽核查核作業 

2.內控自行檢查作業 

3.異常事項查核作業 

4.每月產銷達成率統計 

5.會議交辦事項進度追蹤 

6.其他上級交辦事項

1.執行及規劃國內暨海外查核作業 

2.針對重要外部法規及內部規範，提供內部控制諮詢服務 

3.稽核作業流程及方法之改造與精進

Business Function  

The digital revolution is transforming how we live and work, but it also introduces new and complex risks. Digital risk management has become an indispensable function, necessitating a strategic and forward-thinking approach to proactively identify, evaluate, and mitigate potential vulnerabilities that could jeopardize an organization‘s operations, assets, or reputation.  

We are looking for a diligent and proactive Digital Risk and Governance Manager to join our digital banking team. You will be responsible for ensuring compliance, managing risks, and implementing controls for our digital platforms and products.  

Job Description  

In this role, you will:  

1. Collaborate with platform teams to ensure adherence to internal policies and external regulations  

2. Conduct regular risk assessments and recommend improvements to control processes  

3. Act as the main contact for audits and inspections, coordinating responses and tracking remediation  

4. Develop and implement digital banking policies, procedures, and control standards  

5. Monitor regulatory changes and ensure the bank‘s digital offerings remain compliant  

6. Prepare regulatory reports and ad-hoc surveys  

7. Support Digital Banking’s Business Continuity Management plan and processes  

7. Support Digital Banking’s Business Continuity Management plan and processeses, and control standards  

5. Monitor regulatory changes and ensure the bank‘s digital offerings remain compliant  

6. Prepare regulatory reports and ad-hoc surveys  

7. Support Digital Banking’s Business Continuity Management plan and processes

1.協助修訂各作業循環之內稽內控制度、管理辦法與作業規章。 

2.規劃及執行內部稽核作業、年度稽核計畫、出具相關報告及追蹤改善。 

3.溝通協調及解決跨部門之作業流程問題。 

4.依照主管指示不定期進行各項工作或專案執行。 

工作職能 

1.主動積極，主管交辦事項後能獨立完成作業。 

2.具跨部門溝通協調及整合能力。 

3.具抗壓性。

【電腦稽核】 

1.稽核系統開發管理、稽核數據分析及主管交辦專案。 

2.執行金控及子公司(銀行、證劵、投信、租貸、創投公司等)資訊、資安業務查核。 

【業務稽核】 

1.執行金控及子公司(銀行、證劵、投信、租貸、創投公司等)授信、投資、風險管理、防制洗錢等主要業務查核。 

【共同職責】 

1.對子公司內部稽核單位進行督導。 

2.對金控及子公司內部控制制度之設計及執行提供適當建議。

年度稽核計畫執行(包含各事業部、行政幕僚及國內、外子公司查核) 及負責專案稽核 

1.三年以上會計師事務所經驗或公開發行公司五年以上經驗 

2.具國際內部稽核師、會計師證照者佳

合庫金控-稽核人員 (第二類)

※必要資格條件(均須具備) 

1.學歷：國內、外大學以上畢業，且已取得學士(含)以上學位(畢業)證書。 

2.工作經驗：(以下資格條件任一) 

(1)具有2年(含)以上之金融檢查經驗。 

(2)具有5年(含)以上之金融業務經驗。 

(3)具會計師事務所查帳員2年(含)以上經驗。 

(4)具電腦程式設計師或系統分析師等2年(含)以上。 

3.專業證照： 

(1)銀行內部控制基本測驗或銀行內部控制與內部稽核測驗合格。。 

(2)金融市場常識與職業道德測驗合格(到職時須於有效期限內)。 

(3)具程式語言R、Python或SQL等任一，並取得相關課程之結訓、完訓或學分證明。 

4.最近3年內應無記過以上之不良紀錄。 

※面試得加分條件： 

1.具備撰寫資料分析程式與機器學習模型3年(含)以上經驗者尤佳。 

2.具國際電腦稽核師(CISA)證照者尤佳。 

3.具金融相關專業證照者尤佳。 

4.具銀行稽核人員資格者尤佳。 

5.具稽核人員研習班、電腦稽核研習班或票券稽核研習班60小時以上課程，並經考 

試及格且取得結業證書者尤佳。 

※進用職等得調整條件，本行得視錄取人員學經歷背景、金融相關或語言證照考取情形，從優核給進用職等或薪資： 

薪資待遇 

(含每月伙食代金) 

43,000元~74,500元 

(上述必要資格文件、面試得加分條件及進用職等得調整條件須於書面審查時提出足供證明相關資格條件及經驗之文件，無法證明者皆不予採認。) 

※工作內容 

1.執行一般例行業務稽核作業。 

2.需出差(外縣市)。 

3.優化內部稽核數位化及持續性稽核作業。 

4.其他主管交辦事項。 

※錄取人員須符合「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第12條之資格條件」，且應配合職務需要經施以3個月以上之金融業務及管理訓練。 

※免筆試，以「履歷審查」及「初核面試」方式辦理。 

1.第一試(初核)面試：依招募職缺需求，擇優通知參加第二試(複核)面試。 

2.第二試(複核)面試。

1.執行ISO 13485、ISO 9001等稽核工作。 

2.執行稽核作業及報告撰寫。 

3.執行專案及交辦事項。

無經驗可 

具高業牌照及期貨牌照或具備有金融市場常識與職業道德 

薪資部分會視工作經驗或工作能力表現狀況會再進行調升薪資

1.執行內部稽核專案查核與集團規範遵循測試，包含擬訂查核步驟、數據資料分析、控管工作進度、執行外勤查核及報告撰寫等。 

2.以風險評估方式檢視各項營運流程，提供有效解決方案及流程改善建議。 

3.熟悉集團規範及法令規章, 協助建立與執行有效管控點。

KPMG Digital Village為數位轉型的領導顧問公司，我們正在尋找具備行政工作經驗的風控專員加入我們的團隊。您將負責或協助部門風控與獨立性遵循相關行政工作，須具備良好的邏輯思考、自主學習、溝通協調、團隊合作能力。 

1.負責或協助獨立性遵循相關行政庶務工作 

2.協助或執行品質及風險管理相關之年度工作及日常監督管理作業 

3.協助風控制度及作業規範之內部宣導及執行 

4.文書資料處理 

5.其他主管交辦事宜

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【實習內容】HR於收到履歷後將協助媒合以下職務 

1.資安稽核與內部推廣： 

■ 協助資訊安全與個資保護等相關管理制度資料版本更新。  

■ 協助資訊安全與個資保護相關稽核或遵循性相關追蹤事項確認。 

■ 協助單位推動資訊安全與個資保護教育訓練(含講義製作與授課活動) 。 

2.資安技術與分析： 

■ 見習資安問題處理、並參與專案。  

■ 研讀網路安全防禦技術、識別資安事件與處理資安風險。 

■ 參與撰寫資安滲透測試、弱點掃描分析報告。 

■ 資安技術二線分析與資訊彙整。 

3.資安產品管理： 

■ 資安產品訊息蒐集。 

■ 資安專案協助及管理。 

■ 協助資安產品銷售文件製作。 

■ 資安銷售專案會議需求記錄及配套進度跟催。 

■ 自建產品(反詐戰警)主動偵測業務聯絡及跟催。 

■ 客戶曝險評估報告製作。

職責要求 

1. 協助公司IPO推行。 

2. 依公司年度稽核計劃執行查核作業。 

3. 協助公司各單位執行年度自評。 

任職資格 

1. 擔任公開發行公司稽核人員滿2年以上者。 

2. 「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」之 聯合會計師事務所從事審計工作滿2年以上者。 

3. 大學以上商學相關系所畢業。 

4. 主動性強、善於溝通協調。