1. 例行AML/KYC文件審核工作(疑似洗錢/資恐交易申報、重大負面新聞人物、PEP名單蒐集等)。 

2. 可疑交易監控及預警提報作業 

3. 主管交辦事項

要求條件

● 商業及管理學門,法律學門 相關科系

1. 可疑交易監控及預警提報及審理 

2. 建立作業機制、關鍵管理指標與衡量工具 

3. 跨部門溝通與諮詢可疑交易監控相關議題 

4.協助專案規劃及主管交辦事項

要求條件

● 商業及管理學門,法律學門 相關科系

1.執行稽核工作(查核報告撰寫) 

2.執行轄區稽核相關業務(投資業務相關風險彙整分析、場外風險評估及場外監控) 

3.參與稽核室之專案性工作(手冊編制、辦法修訂、會簽會辦)

要求條件

● 財務金融學類 相關科系