1.理財規劃及資產配置 

2.股票、債券、基金和保險等全方位財富管理，以滿足客戶理財需求。

1.執行金融商品之交易清算與交割相關作業。 

(1) 外匯暨衍生性商品交易清算、帳務、電文、確認書等作業。 

(2) 結構型商品(DCI、SI) 交易清算、帳務、電文、確認書等作業。 

2.整合或製作金融作業相關商品之報表(含月/季/半年/年報)，以符合主管機關要求。 

3.配合定期遵法檢視及風險自評，確保各項業務符合法令遵循要求。 

4.主管交辦事項。

1.開發境外資產管理機構，洽談合作業務，並擔任其在台服務團隊。 

2.爭取投標機會，並彙整投標文件與完成送件。 

3.協助彙整境外資產管理機構每月/每季等提供之績效報表，提供予委託之客戶。

1.召募具客戶基礎之財富管理理財專員，以達成開戶與手續費收入目標。 

2.負責協助專員擴展理財新客戶、進行客戶陪訪及協銷並共同制定業務銷售計畫，達成業務目標。

1. 自行開發財富管理客戶並具有客戶基礎，以達成開戶與手續費收入目標 

2. 維護財富管理貴賓理財客戶關係，並提供投資商品規劃、諮詢與銷售服務，並追求管理資產規模穩健成長。

1. 提供有關證券、債券、市場條件、投資前途及財務狀況等擬投資之資料。 

2. 分析證券、債券、外匯及其他財務市場之趨勢。 

3. 提供契約條款、股票及債券貸款之諮詢及磋商，以便為客戶籌措資金。 

4. 記錄及傳送證券、股票、公債、外匯等買賣訂單。 

5. 開發客戶。 

6. 維護客戶關係。 

7. 執行客戶指定之交易事項。

協助分行理財業務人員陪訪優良客戶、產品訓練與舉辦說明會並達成其管轄單位之業務目標

1. 提供有關證券、債券、市場條件、投資前途及財務狀況等擬投資之資料。 

2. 分析證券、債券、外匯及其他財務市場之趨勢。 

3. 提供契約條款、股票及債券貸款之諮詢及磋商，以便為客戶籌措資金。 

4. 記錄及傳送證券、股票、公債、外匯等買賣訂單。 

5. 開發客戶。 

6. 維護客戶關係。 

7. 執行客戶指定之交易事項。

1.財富管理業務2.客戶資產管理3.創造手續費收入4.金融市場經營管理

1.分行財富管理業務之推廣和銷售 

2.分行VIP客戶的開發與維護

1. 負責銷售各項金融商品（如：基金、保險及結構型商品）。 

2. 協助客戶進行投資理財規劃。 

3. 提供投資理財商品的諮詢服務。 

4. 負責開發客戶及維護VIP客戶綜合資產管理。

職務類別 

金融理財專員

協助客戶完成人生重要的購屋.子女教育金.退休三大目標 

透過有效的理財規劃選擇對的方式並完成客戶目標 

協助客戶執行並追蹤(適度的調整).....

1. 開發客戶。 

2. 維護客戶關係。 

3. 執行客戶指定之交易事項。 

4. 執行公司訂定之目標。

職務類別 

金融理財專員

協助客戶理財投資、資產配置

1. 負責法人客戶的開發與維護。 

2. 撰寫企業授信、財務評估及產業分析等風險審查報告。 

3. 負責貸款申請案件的徵信審核。 

4. 執行貸款擔保品鑑價。 

5. 執行擔保類貸款覆審。 

6. 負責貸款產品的解說、推廣及業務開發。 

7. 負責貸款案件的申請作業聯繫及辦理。 

8. 進行簽約對保。 

9. 協助延滯案件之初步催收。 

10. 提供貸款相關的諮詢服務。

1. 提供有關基金、債券、市場條件、投資前途及財務狀況等擬投資之資料。 

2. 分析基金、債券、外匯及其他財務市場之趨勢。 

3. 提供契約條款、股票及債券貸款之諮詢及磋商，以便為客戶籌措資金。 

4. 記錄及傳送證券、股票、公債、外匯等買賣訂單。 

5. 開發客戶。 

6. 維護客戶關係。 

7. 執行客戶指定之交易事項。

貴賓客戶開發及維護，金融商品行銷規劃配置。

1.客戶關係維護與理財諮詢。 2.各項金融商品業務之推廣及銷售 。