個金_監控查核人員(區域查核)(刊期已經結束)

1.根據一般理財客戶需求及風險接受狀況，建議及銷售既有金融理財各項商品，以達成個人業務目標。 

2.隨時掌握股市與經濟資訊脈動，定期檢視客戶資產組合，適時推薦最適合之金融商品與服務，並適時處理業務轉介，以深耕客戶關係並達成業務目標 

3.執行各項理財專案或行銷活動，以達成銷售預定目標

★★★歡迎應徵投遞★★★ 

1.提供客戶理財建議與規劃 

2.金融商品銷售與諮詢等多樣化金融服務 

3.歡迎無經驗者或應屆畢業生，對金融業有熱情、樂於接受挑戰者加入 

4.完整專業培訓機制，培育成為獨當一面的財富管理領航員 

★本職位屬中信銀正式行員，享行員所有福利。 

★報到日期:115/6月

1. 個金分行客訴案件調查處理 

2. 個金風險監控業務 

3. 負責銷售管理規範、銷售流程風險控管及相關數據梳理

1.全方位了解並梳理高資產客戶投資理財規劃需求，統籌行內外理財規劃資源，提供客戶全資產解決方案。 

2.負責高資產客戶之資產配置與投資績效管理，掌握市場波動與尋找投資機會、提供客製化投資方案及售後服務。 

3.協助提升私人銀行客戶關係經理(PB RM)金融產品知識專業度，共同擬定客戶經營計畫及作戰目標。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/––Investment-Advisor-_JR2480

1.辦理海內外查核，並出具稽核報告 

2.蒐集彙總資料以進行持續性分析，並定期產出風險監控報告、評估風險主題、及開發數據分析模組以進行內部監控 

3.持續推動內控文化，對外部法規及內部規範提供內控、風管建議 

4.持續參與新種業務專案、並提供建議與研議稽核重點

1.執行及規劃海外相關查核、風險評估及持續性監控作業 

2.針對重要外部法規及內部規範，提供內部控制諮詢服務 

3.稽核作業流程及方法之改造與精進 

4.稽核數位化發展

1.規劃及管理海外相關查核、持續性監控、風險評估及稽核數位化發展等作業 

2.提供內部控制諮詢服務 

3.啟發領導團隊了解受查單位、掌握內外部風險及控管環境變化以規劃與時俱進之查核重點及方法 

4.編製清楚簡潔之查核報告或簡報，以呈報作業

【資格條件】 

1.研究所(含)以上畢 

2.客戶投融資風險管控規劃經驗5年以上 

3.具金融產品知識 

4.具專案規劃及跨單位溝通協調能力 

5.具資料分析解讀(含SQL撰寫能力)尤佳 

【工作內容】 

1.客戶投資融資風險整合機制規劃與維運(服務內容、流程規劃、品質追蹤管理) 

2.客戶投資風險管理 

3.理財相關專案之規劃與執行

1.提供高資產客戶市場分析、投資策略、保險規劃等專業諮詢服務。  

2.理專銷售諮詢與支援。  

3.支援行內相關訓練及行銷活動。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/-FP––_JR5883

1.連同理專服務高資產客戶，提供客戶市場分析、投資策略、保險規劃等專業諮詢服務。  

2.理專銷售諮詢與支援。  

3.支援行內相關訓練及行銷活動。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/-FP––_JR5883

1.連同理專服務高資產客戶，提供客戶市場分析、投資策略、保險規劃等專業諮詢服務。  

2.理專銷售諮詢與支援。  

3.支援行內相關訓練及行銷活動。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/-FP––_JR5883

1. 法金客戶(CB/RMA)盡職調查文件覆核 

2. 法金DBU/OBU客戶開戶暨定期審查文件審閱 

3. 跨單位溝通協調與AML/KYC作業諮詢服務  

4. 未認養客戶盡職調查及可疑交易申報 

5. 專案及其他主管交辦事項 

※請至中信官方招募網站投遞履歷：https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/External/job/––_JR525-1

1. 年營收新台幣10億元以下之法人金融客戶拓展及關係維護，掌握客戶動態 

2. 負責法人金融客戶營運及財務分析，提供產品服務

1.執行及規劃國內暨海外單位個金分行及財富管理業務查核作業 

2.執行場外監控並蒐集相關法令暨業務發展資訊，以評估各項內控作業控管之妥適性 

3.提供內部控制諮詢服務及參與專案 

4.稽核作業流程之改造與精進

1.執行及規劃海外相關查核、風險評估及持續性監控作業 

2.針對重要外部法規及內部規範，提供內部控制諮詢服務 

3.稽核作業流程及方法之改造與精進 

4.稽核數位化發展

1. 經營與開發高資產客戶、解決客戶家族/企業/跨境等複雜問題。 

2. 協調運用金控資源，滿足客戶需求，增進客戶關係發展。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/––PB-RM––-_JR1941-1

1.提供高資產客戶市場分析、投資策略、保險規劃等專業諮詢服務。  

2.理專銷售諮詢與支援。  

3.支援行內相關訓練及行銷活動。 

※請至中信官方招募網站投遞履歷： 

https://ctbcholding.wd3.myworkdayjobs.com/zh-TW/External/job/-FP––_JR5883

1. 協助督導金控子公司資安與個資管理作業 

2. 制定金控公司資訊安全管理規範 

3. 完成金控資安主管指派任務

【工作內容】 

1.國內外債券市場之投資策略建議與調整方向 

2.監控投融資投資組合，便是潛在風險與機會 

3.支援投資決策團隊進行資產配置與績效追蹤 

【資格條件】 

1.大學(含)以上金融與商管相關系所畢業。 

2.具備至少5年以上海外債券分析或交易經驗；曾有投/融資投資組合經驗者尤佳。 

3.具金融專業證照：信託、內控、投信投顧業務員、理財規劃人員等尤佳。 

【職缺資訊】 

．薪資待遇：面議（經常性薪資達4萬元或以上） 

．職務屬性：全職 

．上班時段：日班,08:50~17:30 

．休假制度：週休二日 

．工作地點：台北市南港區 

．可上班日：一個月內 

．需求人數：1 ~ 1 

．管理責任：無 

．出差外派：無須出差

1.進行年營收新台幣10億元以下之法人金融客戶拓展及關係維護，掌握客戶動態 

2.負責法人金融客戶營運及財務分析，提供產品服務