投資顧問 Specialist_Investment Product (北區/中區/南區)

1. 學歷：國內、外大學畢業，且取得學士以上學位證書。 

2. 工作經驗：具備3年(含)以上之金融機構工作經驗。(相關經歷請於履歷表中詳細具體說明) 

3. 專業證照：須同時具備下列各項測驗合格證明書： 

(1) 信託業業務人員證照。 

(2) 證券商高級業務人員資格測驗或投信投顧業務員資格測驗或投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗或證券投資分析人員資格測驗。 

(3) 人身保險業務員資格測驗。 

(4) 投資型保險商品業務員資格測驗。 

(5) 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗。 

(6) 結構型商品或衍生性金融商品銷售人員資格測驗。 

(7)「金融商品常識與職業道德測驗」(到職前須仍為有效) 

4.曾任職公司：中信銀、台新銀、國泰、玉山、富邦、花旗、星展、匯豐、渣打等銀行或其他本行認可之金融機構。 

加分條件 

1.具國內、外碩士以上學歷。 

2.善邏輯分析、良好跨部門溝通協調能力及表達能力。 

3.具法務及法律相關背景。 

4.私人銀行(或高資產客戶服務)規劃實務經驗。 

5.具備下列證照者： 

(1)證券投資分析人員 

(2)美國會計師(CPA) 

(3)CFA(Chartered Financial Analyst) 

(4)CFP(Certified Financial Planner) 

6.英語程度達多益(TOEIC)達785分以上或同等成績。

1.強化各項風險限額之訂定方法論，達成兼顧業務與風險之最適限額配置。 

2.開發、建置與驗證信用評等模型與信用評分卡模型。 

3.驗證資本市場新金融商品之評價模型。 

4.持續關注新巴塞爾資本協定之最新發展，研擬因應對策與執行方案。 

5.檢視與評估現行各項風險管理機制，提出強化風險管理機制之建議方案。 

6.規劃與執行風險管理相關系統專案。

1.新種數位金融科技與運用策略之擬定與導入。 

2.戰略合作夥伴之引薦與策略聯盟合作機會之擬定與導入。 

3.研究規劃與開發新種數位金融解決方案。

1.掌握國內外金融商品之趨勢，規劃本行金融商品銷售之策略方向。 

2.主導執行新商品開辦計畫，跨部門整合所需資源，達成銷售目標。 

3.優化既有商品，強化客戶認同並開拓新市場，協助提升本行盈餘。 

4.研究本國金融商品開辦及銷售法規，確保交易符合法令及內控要求。 

5.培育本行金融商品規劃人才。

1.辦理外匯、股權、利率或其衍生性金融商品之交易，達成個人績效目標。 

2.定期提出國外金融情勢，及各金融商品之精準預測趨勢分析報告。

1.提供高資產客戶全方位資產配置及量身訂做商品之銷售服務，具獨立分析投資市場能力，滿足客戶各項財富規劃需求之定期調整建議。 

2.開發本行高資產客戶及行外潛在貴賓戶，提供專業財富管理諮詢與銷售服務，增加客戶往來貢獻及管理資產規模。 

3.財務規劃與客戶關係維護，定期檢視及管理高資產客戶投資帳戶變化並適時規畫最適資產組合，協助客戶資產穩定成長並提升客戶投資績效。

1.依總行提供市場投資情勢的分析報告，通知客戶最新投資資訊。 

2.既有客戶服務與投資績效回覆。 

3.提以電話或親自拜訪的方式，開發新客戶。 

4.完成總行設定目標與主管交辦事項。